中信证券前技术中心高级经理偷看私募大佬持仓，趋同交易获利213万！请求减免处罚无效，被罚没426万

红星资本局(jú)6月1日消息，近日，安徽证监局披露的一份行政处罚决定书，曝光了一起“老鼠仓”案(àn)。

时任中信证券（600030.SH；6030.HK）信息技术中心高级经理的(de)李海鹏，利用职务权限，获知某知名私募基金(jījīn)交易持仓等未公开信息，并控制妻子(qīzǐ)及妻子姊妹(zǐmèi)账户进行趋同交易。最终，李海鹏被监管“没一罚一”，合计罚没超426万元。

偷看高某睿(ruì)远基金持仓

趋同(qūtóng)交易获利213万元

据安徽(ānhuī)证监局查明，2015年4月24日，高某基金(jījīn)成立，托管人为中信证券(zhōngxìnzhèngquàn)，开户营业部为中信证券上海(shànghǎi)恒丰路证券营业部。2018年12月起，李海鹏获得中信证券CRM系统应用开发岗权限，可以获取中信证券所有客户的账户信息、资产规模、交易持仓等(děng)未公开信息。

2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统，获知(huòzhī)高某基金的持仓(chícāng)、委托、当日成交(chéngjiāo)记录等未公开信息。在获取高某基金的成交记录后，李海鹏开始控制妻子及妻子姊妹的股票账户组，进行趋同交易(jiāoyì)。

根据行政处罚决定书内容，李海鹏控制的(de)(de)账户组包括：妻子同胞姊妹(zǐmèi)程某1在广发证券、东方财富证券开立的账户，以及妻子程某2在广发证券开立的账户。

涉案时段内，账户组3个账户都是(shì)由李海鹏(lǐhǎipéng)妻子根据李海鹏提供的交易指令进行操作，李海鹏实际控制并决策账户交易。账户组的资金来源和去向(qùxiàng)主要(zhǔyào)是李海鹏夫妇。涉案时段内，账户组使用的设备高度趋同。

2019年11月1日至2023年2月21日期间，李海鹏控制账户组累计(lěijì)交易(jiāoyì)股票128只，累计交易金额6483.80万元(wànyuán)。其中，与高某睿远基金趋同(qūtóng)交易股票76只，趋同交易金额2900.38万元，趋同盈利金额213.14万元。

红星资本局注意到，罚单(fádān)所提及的“高某基金”“高某睿远基金”，其(qí)成立(chénglì)时间、托管人等信息，与高毅(gāoyì)资产知名(zhīmíng)基金经理邓晓峰管理的“高毅-晓峰1号睿远证券投资基金”高度一致。Wind数据显示(xiǎnshì)，该基金最新净值披露日期在2024年4月底，2020至2023年，该基金年度回报分别为74.82%、17.31%、-3.41%、-4.58%。

安徽(ānhuī)证监局认为，李海鹏的上述行为违反《中华人民共和国证券投资(tóuzī)基金法》（以下简称《证券投资基金法》）第二十条(dìèrshítiáo)第（六）项、第三十八条的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述的利用未公开信息交易(jiāoyì)行为。

对此(duìcǐ)，李海鹏在陈述申辩和听证中(zhōng)提出如下意见：一是部分交易存在同一交易日内趋同账户交易时间早于标的账户交易时间的情形，不应认定为趋同交易；二是测算的交易佣金低于实际收取的佣金；三是对利用未公开信息(xìnxī)交易的起始时间认定有误(yǒuwù)；四是部分股票(gǔpiào)系当事人自主交易，不应认定为趋同交易。综上，请求减免处罚。

经复核，安徽证监局对李海鹏的申辩意见不予采纳。理由如下(rúxià)：

第一，本案中所涉未公开(wèigōngkāi)信息，既包含高某(gāomǒu)基金的(de)交易信息，也(yě)包含其资产状况、持仓明细(míngxì)和历史交易等信息。历史交易、持仓情况等均能反映标的账户投资决策情况，涉案账户的交易在个别交易日早于标的账户的交易，不代表早于高某基金的投资决策，不能排除当事人利用未公开信息交易的行为。

第二，本案(běnàn)的佣金测算是以趋同交易匹配数量为基础(jīchǔ)，计算逻辑不同于涉案(shèàn)账户实际每笔交易的佣金，计算结果无误，方式符合证监会多年执法实践和惯例。

第三，根据证券账户交易情况、相关人员询问笔录(xúnwènbǐlù)、微信聊天记录(liáotiānjìlù)及相关趋同交易测算等多方面证据，足以证明当事人自2019年11月起即存在利用未公开(wèigōngkāi)信息交易的故意，并实施了相关行为。

第四，对当事人利用未公开(wèigōngkāi)信息(xìnxī)交易的认定，是综合了证券账户(zhànghù)资料、相关情况(qíngkuàng)说明、相关人员询问笔录及相关趋同交易测算等证据材料予以认定。客观证据显示(xiǎnshì)，当事人在聊天记录中大量提及高某睿远基金有关(yǒuguān)未公开信息，包括当事人申辩意见中认为是自主交易的股票。在案证据材料足以证明李海鹏作出相关交易决策时，利用了高某基金相关未公开信息，存在利用未公开信息交易行为。

最终，安徽证监局决定：没收李海鹏违法所得213.14万元，并处以213.14万元罚款，合计(héjì)罚没超(chāo)426万元。